2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》真题模拟10-18

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1、影响证券市场需求的政策因素不包括()。(单选题)

A. 市场准入政策

B. 融资融券政策

C. 产业调整政策

D. 金融监管政策

试题答案:C

2、按公司规模进行的分类,可以将股票划分为小型资本股票、大型资本股票和()资本股票。(单选题)

A. 价值型

B. 混合型

C. 投机型

D. 能源型

试题答案:B

3、在开展业务时,()是了解客户、收集信息的最好时机。(单选题)

A. 开户

B. 调查问卷

C. 面谈沟通

D. 电话沟通

试题答案:A

4、在合理的利率成本下,个人的信贷能力即贷款能力取决于()。 Ⅰ.还贷方式 Ⅱ.贷款需求 Ⅲ.客户收入能力 Ⅳ.客户资产价值(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制(单选题)

A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、IV

C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D