1、影响证券市场需求的政策因素不包括()。(单选题)
A. 市场准入政策
B. 融资融券政策
C. 产业调整政策
D. 金融监管政策
试题答案:C
2、按公司规模进行的分类,可以将股票划分为小型资本股票、大型资本股票和()资本股票。(单选题)
A. 价值型
B. 混合型
C. 投机型
D. 能源型
试题答案:B
3、在开展业务时,()是了解客户、收集信息的最好时机。(单选题)
A. 开户
B. 调查问卷
C. 面谈沟通
D. 电话沟通
试题答案:A
4、在合理的利率成本下,个人的信贷能力即贷款能力取决于()。 Ⅰ.还贷方式 Ⅱ.贷款需求 Ⅲ.客户收入能力 Ⅳ.客户资产价值(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
5、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问()与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、IV
C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
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