2020证券从业资格证《证券投资顾问业务》真题模拟10-23

1、指数化投资策略是（）的代表。（单选题）

A. 战术性投资策略

B. 战略性投资策略

C. 被动型投资策略

D. 主动型投资策略

试题答案：C

2、下列对个人资产负债表的理解错误的一项是（）。（单选题）

A. 资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产=负债+所有者权益”

B. 资产负债表可以反映客户的动态财务特征

C. 资产和负债的结构是报表分析的重点

D. 当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险

试题答案：B

3、投资或者购买与管理基础资产收益波动负相关或完全负相关的某种资产或金融衍生品的风险管理策略是（）。（单选题）

A. 风险规避

B. 风险对冲

C. 风险分散

D. 风险转移

试题答案：B

4、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（）与服务方式、业务规模相适应。 Ⅰ.人员数量 Ⅱ.业务能力 Ⅲ.合规管理 Ⅳ.风险控制（单选题）

A. Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、IV

C. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为（）。 Ⅰ.信用衍生工具 Ⅱ.股权类产品的衍生工具 Ⅲ.货币衍生工具 Ⅳ.利率衍生工具（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D