移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

单选题

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。

发布日期:2021-03-12

下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是()。
A

建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

B

各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局,由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

C

根据自身实际情况,引进和开发有效的风险管理工具,逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序,使风险监控走向科字化

试题解析

防火墙制度

1、为保证信用评级信息在保密的前提下合理使用,确保公司信用评级过程和评级结果的独立性、客观性、公正性,确实维护客户和公司利益,特制定本制度。

中文名
防火墙制度
性质
制度
作用
信息在保密的前提下合理使用
类别
防火墙

自营业务

证券自营业务是经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金,用自己的名义开设的证券账户买卖有价证券,以获取盈利的行为。

中文名
自营业务
所属领域
经济
对象
上市证劵,非上市证券
外文名
有价证券
类别
证劵

经纪

经纪,意思是做生意,出自《管子·版法》。就是对物资的管理;是对人们生产、使用、处理、分配一切物资这一整体动态现象的总称。这一概念微观的指一个家庭的家务管理,宏观的指一个国家的经国济民。在这一动态整体中,包括着人类的生产、储蓄、交换、分配的各项活动;生产是这一动态的基础,分配是这一动态的终点。

中文名
经纪
释义
生意,做生意
包括活动
人类的生产、储蓄、交换、分配等
拼音
jīng jì
出处
《管子·版法》
英译
deal; trade

标签: "暂无标签"

题王网让考试变得更简单

扫码关注题王,更多免费功能准备上线!

此试题出现在

证券从业资格证

金融市场基础知识

去刷题
热门试题热门资讯 相关试题

环境管理体系的运行模式是由(  )构成的动态循环过程,与戴明的PDCA循环模式是一致的。

商品标签的检查内容是什么?

汽车发动机综合性能分析仪是一种不解体对汽车发动机点火系、起动系、燃料供给系及配气机构等进行检测和诊断装备,不能检测发动机的功率。

营业地在我国的甲公司向营业地在英国的乙公司订购电脑2000台。合同规定,电脑价格为每台600美元CIF上海,2013年7月2日纽约港装货,合同未约定法律适用问题。货物于2013年7月2日装船,但是外包装有破损。乙公司向船公司出具了货物品质的保函。船长应乙公司的请求,出具了清洁提单。乙公司据此从银行取得了货款。货物到达上海港后,甲公司发现,电脑外包装箱有严重破损,电脑亦受到损坏,遂向船方提出索赔。船公司出示了乙公司提供的保函,认为该事应由乙公司负责,并建议甲公司凭手中的保单向保险公司索赔。根据以上情况,回答下列问题:甲公司可以选择哪几种救济方式?()

新生儿复苏有低血容量时可先静注25%葡萄糖()

茯苓与薏苡仁具有的共同功效是()

血液不逸出脉外有赖于气的作用是指(  )。

患者女性,48岁,腹股沟区多个淋巴结反复无痛性肿大1年4个月,近期时感左上腹疼痛,B超示脾脏肿大。其免疫组化标记主要特点为()

女性,55岁,患类风湿关节炎多年,长期服阿司匹林,血红蛋白90g/L,平均红细胞体积59fl,平均红细胞血红蛋白浓度28%,网织红细胞计数2.5%,血清铁450μg/L,总铁结合力4800μg/L。如果此病人改用其他止痛药物治疗后,粪便隐血阴性,血红蛋白升至100g/L,网织红细胞计数1.2%,此后口服和肌肉注射铁剂难以再改善贫血状态,则引起贫血的次要原因还可能有()

下述有关急性毒性试验的实验动物要求中,不正确的是()