2022期货法律法规真题模拟12-02

1、证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。（单选题）

A. 证券从业人员资格

B. 期货从业人员资格

C. 证券投资咨询资格

D. 期货投资咨询资格

试题答案：B

2、

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（   ）。

A. 中国证监会

B. 中国证监会派出机构

C. 中国期货业协会

D. 期货交易所

试题答案：A

3、张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是（）。（单选题）

A. 应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情

B. 应当立刻召开重要客户代表大会，及时公布此事情

C. 应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告

D. 应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告

试题答案：D

4、期货交易所、期货经纪公司的从业人员，期货业协会或者期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖期货合约（）。（多选题）

A. 造成严重后果的，处l0年以下有期徒刑或者拘役

B. 造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金

C. 情节特别恶劣的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金

D. 情节特别恶劣的，处7年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

试题答案：B,C

5、期货公司在变更注册资本时，应当充分考虑的情况有（　　）。（多选题）

A. 受让股权的股东是否符合规定的条件

B. 增加出资的股东是否符合规定的条件

C. 变更注册资本后的净资本和其他财务指标是否满足风险监管指标标准

D. 变更后注册资本是否低于所从事的期货业务的注册资本最低限额

试题答案：A,B,C,D