2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题12-02

1、 该投资管理有限公司拟发行一只结构化资产管理计划，资产管理合同的如下约定符合规定的是()。 （单选题）

A. 产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的收益

B. 优先级份额收益每日计提，产品结束时统一支付

C. 计提风险准备金用以在必要情况下补足优先级份额投资者收益

D. 风险条款约定总资产占净资产的比例不得超过140％

试题答案：D

2、 QDII基金定期报告中的特殊披露要求有( )。
Ⅰ．境外投资顾问和境外资产托管人信息
Ⅱ．境外证券投资信息
Ⅲ．外币交易及外币折算相关的信息
Ⅳ．投资顾问主要负责人变动信息 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：C

3、 下列体现依法监管原则的行为包括()。
Ⅰ．监管机构的设置及其监管职权的取得，必须有法律依据
Ⅱ．监管职权的行使，必须依据法律程序
Ⅲ．对违法行为的制裁，必须依据法律的明确规定 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：A

4、 对基金产品的风险评价，可以由()提供。  Ⅰ．基金管理公司特定部门  Ⅱ．基金托管机构  Ⅲ．基金销售机构的特定部门  Ⅳ．第三方的基金评级与评价机构 （单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：D

5、 关于证券投资基金有利于证券市场的稳定和健康发展作用，下列表述错误的是()。 （单选题）

A. 促进证券市场合理定价

B. 证券投资基金能够为投资人创造比个人直接进行证券投资更高的收益，稳定了中小投资者的投资信心

C. 不同类型的证券投资基金为资本市场变革和金融产品创新提供了源泉

D. 防止证券市场过度投机

试题答案：B