2022证券市场法律法规真题模拟12-03

1、证券业和银行业、信托业、保险业实行（） Ⅰ.混业管理 Ⅱ.分业经营 Ⅲ.分业管理 Ⅳ.集中管理（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

试题答案：D

2、

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（  ）个工作日内报各自所在地的中间中国证监会派出机构备案。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：C

3、

我国《公司法》规定的公司特征包括（  ）。
Ⅰ.依法设立
Ⅱ.在中国境内设立
Ⅲ.可以是有限责任公司
Ⅳ.可以是全民所有制企业

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

4、

根据《证券法》的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的措施有（  ）。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以三万以上五万元以下的罚款
Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事该违法行为，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：A

5、

下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（）。
Ⅰ.甲有限责任公司连续5年盈利，并且符合法律规定的分配利润条件，但却连续5年不向股东分配利润
Ⅱ.乙有限责任公司与A限责任公司合并
Ⅲ.丙有限责任公司将其一处废弃的办公大楼出售给B公司
Ⅳ.丁有限责任公司章程规定的营业期限已经届满，但股东会议作出决议修改了公司章程

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：D