1、 根据《期货公司监督管理办法》,期货公司分支机构终止的,应当先行妥善处理该分支机构的( ),结清分支机构业务并终止经营活动。 (单选题)
A. 客户资产
B. 工作人员工资和劳务合同
C. 营业场所和设施
D. 交易账户和客户编码
试题答案:A
2、 期货交易所联网交易的,应当于决定之日起( )内报告中国证监会。 (单选题)
A. 3日
B. 5日
C. 7日
D. 10日
试题答案:D
3、 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司从事介绍业务的人员必须具备( )。 (单选题)
A. 证券投资咨询资格
B. 期货投资咨询资格
C. 期货从业人员资格
D. 证券销售人员资格
试题答案:C
4、 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有( )。 (多选题)
A. 股票投资
B. 非自用不动产投资
C. 信托投资
D. 为期货交易提供集中履约担保
试题答案:A,B,C
5、 甲系某从事期货经营机构的人员,一日,其主管人员要求他提供一些客户的秘密,对此违法违规行为,甲应当( )。 (多选题)
A. 坚决予以抵制
B. 及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
C. 机构未妥善处理的,期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告
D. 直接向中国证监会或者协会报告
试题答案:A,B,C
2024期货法律法规历年真题04-18
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