2022基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题12-03

1、 私募基金管理人应当按照合同约定，如实向投资者披露()信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。
Ⅰ．基金投资、资产负债
Ⅱ．基金投资收益分配
Ⅲ．基金承担的费用和业绩报酬
Ⅳ．基金可能存在的利益冲突情况 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

2、以下不属于基金销售适用性管理制度范畴的是（　　）。（单选题）

A. 对基金管理人进行审慎调查

B. 对基金投资人风险承受能力进行调查

C. 对基金投资人和基金公司进行合理匹配

D. 对基金产品的风险等级进行设置

试题答案：C

3、 按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。 （单选题）

A. 私募基金和公募基金

B. 上市基金和不上市基金

C. 开放式基金和封闭式基金

D. 契约型基金和公司型基金

试题答案：C

4、 关于公募基金的合同生效，下列表述正确的是()。 （单选题）

A. 基金如果募集失效，管理人及托管人不得收取报酬，销售机构除外

B. 公募基金合同生效，基金募集金额必须不少于1亿元人民币

C. 自中国证监会书面对基金募集的备案手续确认之日起，基金合同生效

D. 所有募集基金合同生效，基金份额持有人数量必须达到1000人及以上

试题答案：C

5、 公司重大业务的授权应当采用书面形式，授权书应当明确授权内容和时效，该行为属于内部控制基本要素的()。 （单选题）

A. 控制活动

B. 内部监控

C. 控制环境

D. 信息沟通

试题答案：A