2022投资银行业务（保荐代表人）真题模拟12-03

1、以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查的说法正确的有（　　）。（单选题）

A. 主板上市公司2012年10月15日公开增发，至少2012年12月31日前要现场检查1次

B. 创业板公司2012年4月15日首发上市，至少2012年12月31前要现场检查1次

C. 中小板上市公司2012年10月15日配股，至少2012年12月31日前要现场检查1次

D. 创业板上市公司上一年信息披露工作考核结果为C，保存机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行1次定期现场检查

试题答案：B

2、下列事项中，上交所上市公司债券发行人应当及时向上交所提交并披露临时报告的有（　　）。[2017年12月真题]
Ⅰ．发行人发生超过上年末资产10%的重大损失
Ⅱ．发行人放弃债权或者财产，超过上年末净资产的10%
Ⅲ．发行人作出增资的决定
Ⅳ．发行人高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施
Ⅴ．发行人当年累计新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的10%（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

3、产权界定是国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属，明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为，我国国有资产产权界定应当依据()的原则进行。（单选题）

A. 谁占有、谁拥有产权

B. 谁投资、谁拥有产权

C. 谁授权、谁拥有产权

D. 谁经营、谁拥有产权

试题答案：暂无答案

4、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：B

5、下列事项中，不需要发行人聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的是()。（单选题）

A. 首次公开发行股票并上市

B. 上市公司发行新股

C. 上市公司发行可转换公司债券

D. 发行股票

试题答案：暂无答案