1、关于督察长的合规责任,以下表述错误的是( )。(单选题)
A. 督察长享有充分的知情权
B. 督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告
C. 督察长经董事会和总经理批准后可以享有调查权,可以调阅公司相关文件、档案
D. 督察长负责组织指导公司监察稽核工作
试题答案:C
2、依据《证券投资基金销售管理办法》规定,()应对基金宣传推介材料进行检查并出具合规意见书。(单选题)
A. 基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长
B. 各地证监局
C. 证监会
D. 基金业协会
试题答案:A
3、
基金同业协会的作用()。
Ⅰ.对违法违规行为进行行政处罚
Ⅱ.提高从业人员素质
Ⅲ.促进行业规范发展
Ⅳ.促进同业交流
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ
D. Ⅲ 、Ⅳ
试题答案:C
4、
债券型基金与单一债券有以下主要区别( )。
Ⅰ.债券基金的收益不如债券的利息固定
Ⅱ.债券基金没有确定的到期日
Ⅲ.债券基金的收益率比单一债券的收益率更难以预测
Ⅳ.债券基金可以分散,单一债券可能面临较高的信用风险
A. Ⅰ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
5、发行期内,认购基金的资金可能会大幅超过基金的发行规模,我国目前一般通过( )方式来适当分配基金份额。(单选题)
A. 发行认购证
B. 配号摇签
C. 平均分配
D. 以上方式均可
试题答案:B
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