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金融财会类 | 期货从业资格

历年真题

2023期货法律法规历年真题01-27

发布时间: 2023-01-27 05:01:32 发布人:
2023期货法律法规历年真题01-27

1、 根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给(  )。 (单选题)

A. 客户

B. 期货公司

C. 中国期货保证金监控中心

D. 中国期货业协会

试题答案:C

2、 证券公司介绍其客户到期货公司开户,当期货、现货市场行情发生重大变化导致该客户期货账户可能出现风险时,证券公司可以(  )。 (单选题)

A. 向客户提示风险

B. 为客户提供融资

C. 代客户下达平仓指令

D. 利用证券资金账户为客户追加期货保证金

试题答案:A

3、 下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的说法,正确的有(  )。 (多选题)

A. 期货公司开立期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案

B. 期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查

C. 期货公司变更期货保证金账户的,应向期货保证金安全存管监控机构备案

D. 期货公司应当按规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

试题答案:A,C,D

4、 期货公司不符合持续性经营规则且逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,国务院期货监督管理机构可以对其采取的措施有( )。 (多选题)

A. 限制或者暂停部分期货业务

B. 停止批准新增业务

C. 限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D. 限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

试题答案:A,B,C,D

5、 期货公司开展期货投资咨询业务时。不得(  )。 (不定项题)

A. 向客户做获利保证,或者约定分享收益或共担风险

B. 以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

C. 以个人名义收取服务报酬

D. 泄露客户商业秘密

试题答案:A,B,C,D

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