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金融财会类 | 证券从业资格证

真题模拟

2023投资银行业务(保荐代表人)真题模拟01-28

发布时间: 2023-01-28 05:00:10 发布人:
2023投资银行业务(保荐代表人)真题模拟01-28

1、受托机构选择担任资金保管机构的商业银行应符合的条件有()。 Ⅰ具有健全的资金保管制度和风险管理制度 Ⅱ 具有安全高效的清算、交割系统 Ⅲ 最近2年内没有重大违法、违规行为 Ⅳ 已按照规定披露公司年度报告 Ⅴ 具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与保管信托资金有关的其他设施(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅱ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

试题答案:暂无答案

2、关于影响股票投资价值的因素,下列说法错误的是()。(单选题)

A. 从理论上讲,公司净资产增加,股价上涨;净资产减少,股价下跌

B. 在一般情况下,股利水平越高,股价越高;股利水平越低,股价越低

C. 在一般情况下,预期公司盈利增加,股价上涨;预期公司盈利减少,股价下降

D. 公司增资一定会使每股净资产下降,因而促使股价下跌

试题答案:D

3、关于深交所上市公司股票上市公告书中财务会计资料的披露要求,下列说法正确的是(  )。
Ⅰ.在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,应当披露上一报告期的主要会计数据、财务指标以及当期的业绩预计;如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露
Ⅱ.在非定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,如在招股意向书中未披露最近一期定期报告的主要会计数据及财务指标,应在上市公告书中披露
Ⅲ.在定期报告披露期间刊登上市公告书的发行人,应当披露当期的主要会计数据、财务指标以及下一报告期的业绩预计;如招股说明书已进行相应披露,则可以免于披露
Ⅳ.发行人如预计年初至上市后的第一个报告期期末的累计净利润以及扣除非经常性损益后孰低的净利润可能较上年同期发生重大变动的,应分析并披露可能出现的情况及主要原因
Ⅴ.发行人应当以表格形式披露定期报告的主要会计数据及财务指标,并简要说明报告期的经营情况、财务状况及影响经营业绩的主要因素。对于变动幅度在20%以上的项目,应说明变动的主要原因
Ⅵ.发行人在上市公告书中披露主要会计数据及财务指标的,应当在提交上市申请文件时提供以下文件并与上市公告书同时披露:报告期及上年度期末的比较式资产负债表、报告期与上年同期的比较式利润表、报告期的现金流量表(单选题)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ

B. Ⅱ、Ⅵ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

E. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ

试题答案:A

4、保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有(  )。
Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排
Ⅱ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务
Ⅲ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复
Ⅳ.审阅信息披露文件(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅲ、Ⅳ

试题答案:D

5、中小非金融企业集合票据发行时必须披露的信息包括()。 Ⅰ 资金用途 Ⅱ 盈利预测 Ⅲ 集合票据债项评级 Ⅳ 偿债保障措施 V信用增进措施(单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案:暂无答案

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