2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-28

1、 关于LOF和ETF的特征，以下描述错误的是() （单选题）

A. LOF和ETF都具备开放式基金可以申购、赎回和场内交易的特点

B. LOF和ETF通常为主动管理型基金

C. ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票

D. LOF的申购和赎回只能是基金份额与现金对价

试题答案：B

2、 ( )加入基金业协会的，为联席会员。 （单选题）

A. 基金管理人

B. 基金服务机构

C. 证券期货交易所

D. 地方基金业协会

试题答案：B

3、

基金份额持有人享有的权利包括（  ）。
Ⅰ.分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金资产
Ⅱ.依法换让或者申请赎回其持有的基金份额
Ⅲ.按照规定要求召开基金投资者大会，对基金投资者大会审议事项行使表决权
Ⅳ.查阅或者复制全部基金信息资料

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：C

4、 ( )以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。 （单选题）

A. 国外股票基金

B. 国际股票基金

C. 国内股票基金

D. 全球股票基金

试题答案：B

5、 私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。 （单选题）

A. 变更控股股东

B. 吸收合并其他公司，但未变更公司名称

C. 变更公司名称

D. 投资者数量变动

试题答案：D