2023证券投资顾问业务历年真题01-28

1、 “当形成一种股市将持续上涨的信念时，投资者往往会对有利的信息或证据特别敏感或容易接受，而对不利的信息或证据视而不见”可以来解释（　　）这个行为金融概念。 （单选题）

A. 框定偏差

B. 心理账户

C. 证实偏差

D. 过度自信

试题答案：C

2、 对客户初级信息收集的方法一般是（  ）。 （单选题）

A. 税务机关公布

B. 交谈和数据调查表相结合

C. 从相关部门获取

D. 平时收集

试题答案：B

3、 利率衍生产品是指以利率或利率的载体为基础产品的金融衍生产品，主要包括（  ）。
Ⅰ．远期利率协议Ⅱ．利率期货Ⅲ．利率期权Ⅳ．金融互换 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

D. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

4、 迈克尔·波特行业竞争理论认为一个行业存在的基本竞争力量有（  ）。
Ⅰ．现有竞争者Ⅱ．潜在进入者Ⅲ．替代产品Ⅳ．供应商和购买商 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

C. Ⅰ．Ⅱ

D. Ⅲ．Ⅳ

试题答案：B

5、 技术分析的要素包括(   )。
Ⅰ 价格Ⅱ 成交量
Ⅲ 时间Ⅳ 空间 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案：C