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基金法律法规、职业道德与业务规范

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2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-28

发布时间： 2023-01-28 05:01:00 发布人：
2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-28

1、依据《证券投资基金法》和（　　）及其他法律法规的相关规定，基金销售机构应当建立健全基金销售适用性管理制度，做好销售人员的业务培训工作，加强对基金销售行为的管理。（单选题）

A. 《证券法》

B. 《证券投资基金法》

C. 《证券投资基金销售管理办法》

D. 《证券投资基金运作管理办法》

试题答案：C

2、我国的ETf和LOf是（）基金。（单选题）

A. 封闭式基金

B. 开放式基金

C. 股票型基金

D. 公司型基金

试题答案：B

3、出版社的下列部门中，岗位责任制以定量考核为主的是（）。（单选题）

A. 财务部门

B. 人力资源部门

C. 校对部门

D. 行政部门

试题答案：C

4、ETF具有叁大特点，下列说法中错误的是（）。（单选题）

A. 被动操作的指数基金

B. 独特的实物申购机制

C. 独特的实物赎回机制

D. 实行一级市场与二级市场分离的交易制度

试题答案：D

5、

以下关于道德具有的特征说法中，有误的一项是（ ）。

（单选题）

A. 形态性

B. 约束性

C. 具体性

D. 继承性

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1843517

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