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基金法律法规、职业道德与业务规范

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真题模拟

2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-29

发布时间： 2023-01-29 05:00:52 发布人：
2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-29

1、

某基金公司在其门户网站上发布新基金宣传材料，关于此新基金的宣传材料以下说法错误的是（ ）。

Ⅰ．该材料事先经督察长检查，并出具合规意见书即可，无须再向当地中国证监会派出机构备案

Ⅱ．该材料与基金合同、基金招募说明书相符，无须再向当地中国证监会派出机构备案

Ⅲ．该材料应当含有明确的风险提示和警示性文字，应向当地中国证监会派出机构备案

Ⅳ．该材料预测基金的投资收益，应向当地中国证监会派出机构备案

（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、根据《证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行的首要职责是（）（单选题）

A. 安全保管基金财产

B. 按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

C. 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D. 按照规定监督基金管理人的运作投资

试题答案：A

3、在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须（　　）。（单选题）

A. 采用贬低同行方式招揽顾客

B. 正确对待利益问题

C. 不择手段地竞争

D. 利用内幕交易盈利

试题答案：B

4、

道德与法律的联系不包括（）。

（单选题）

A. 目的一致

B. 内容交叉

C. 功能互补

D. 手段各异

试题答案：D

5、基金的市场营销主要涉及（　　）。（单选题）

A. 基金份额的注册登记

B. 基金资产的估值

C. 会计核算

D. 基金份额的募集与客户服务

试题答案：D

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1846025

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