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金融财会类 | 基金从业资格

历年真题

2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-29

发布时间: 2023-01-29 05:01:33 发布人:
2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题01-29

1、 关于公募证券投资基金宣传推介材料,下列表述错误的是()。 (单选题)

A. 在基金销售机构某网点1ED屏幕滚动播放的基金信息介绍短片也属于宣传推介材料

B. 基金销售机构的客户经理向特定高端个人客户发送的产品介绍微信不属于宣传推介材料

C. 在真实、准确、完整的前提下,宣传推介材料可以登载证券行业专业人士对基金的推荐文字

D. 基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的风险提示和警示性文字

试题答案:C

2、 反洗钱合规风险的主要管理措施,包括()。
Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控系统
Ⅱ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
Ⅲ.制定严格有效的开户流程和规范
Ⅳ.监控不公平对待不同投资者的行为。 (单选题)

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ

试题答案:A

3、 下列不属于基金合同当事人的是()。 (单选题)

A. 基金托管人

B. 基金管理人

C. 基金销售机构

D. 基金份额持有人

试题答案:C

4、 关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是(      )。 (单选题)

A. 检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚

B. 检查并对违规的基金经理限制其投资权限

C. 检查并提出处理建议

D. 检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作

试题答案:D

5、 下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中,正确的是()。
Ⅰ.学习和掌握相关法律法规等行为规范
Ⅱ.自觉遵守法律法规的相关规定
Ⅲ.监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
Ⅳ.不过多关注别人的行为是否违法违规 (单选题)

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案:C

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