2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟01-30

1、

李某为某基金管理公司渠道经理，经与该公司代销渠道某银行分行协商，商定由双方共同举办基金理财客户交流活动，按该 基金管理公司相关规定，李某起草并提交了营销活动签报，签报须经李某所属市场部门负责人、财务部门负责人、监察稽核部门负责人、公司分管领导、督察长、公 司总经理等审批同意。签报经上述流程审批通过后，李某所在部门根据签报活动的相关请示事项与上述银行分行顺利举办了客户交流活动。该营销活动签报的审批涉及到（）个层次的基金管理人内部控制机制。

A. 2

B. 3

C. 4

D. 1

试题答案：C

2、某基金公司销售人员甲认为，在提供客户服务时，只能使用公众普通可获得的报刊、电视、广播、互联网等方式，不能采用“一对一”专人服务；销售人员乙认为，基金公司在提供给客户的市场行情分析中不仅要提供信息咨询和风险揭示，还要承担客户决策的责任。关于甲乙两人的观点，下列判断正确的是（　　）。（单选题）

A. 甲的观点错误，乙的观点正确

B. 甲的观点正确，乙的观点正确

C. 甲的观点正确，乙的观点错误

D. 甲的观点错误，乙的观点错误

试题答案：D

3、

下列（ ）行为违反了审慎开展执业活动的要求。
Ⅰ.交易结束马上销毁记录
Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设
Ⅲ.牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平
Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

4、基金销售目标客户市场细分“利润原则”是指（　　）。[2015年12月真题]（单选题）

A. 基金投资的风险管理能力

B. 基金产品的可投资性

C. 基金投资能获取一定的利润

D. 细分市场具有足够的业务量

试题答案：D

5、基金拟在证券交易所上市的，应向（　　）提交上市交易公告书等上市申请材料。（单选题）

A. 中国证监会

B. 证券交易所

C. 基金业协会

D. 证券业协会

试题答案：B