2023期货法律法规真题模拟01-30

1、

甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以(    )。

A. 要求期货公司承担侵权责任

B. 要求期货交易所承担违约责任

C. 要求期货公司承担违约责任

D. 要求期货交易所对期货公司承担担保责任

试题答案：C

2、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（　　）个工作日内向协会报告。（单选题）

A. 10

B. 15

C. 20

D. 60

试题答案：A

3、申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》规定的条件外，还应该具备下列（　　）条件。（多选题）

A. 具有期货从业人员资格的人员不少于15人

B. 具备任职资格的高级管理人员不少于3人

C. 具有期货从业人员资格的人员不少于5人

D. 具备任职资格的高级管理人员不少于10人

试题答案：A,B

4、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。（多选题）

A. 期货交易所

B. 期货公司

C. 中国证监会

D. 期货业协会

试题答案：A,D

5、非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。（多选题）

A. 成交时间

B. 委托回报

C. 成交结果

D. 结算流程

试题答案：B,C