2023投资银行业务（保荐代表人）真题模拟01-30

1、甲公司股票发行申请经核准后，以下情形表述正确的有()。 Ⅰ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动 Ⅱ 证券公司发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，应立即报告中国证监会，在中国证监会作出撤销决定前，可以继续销售 Ⅲ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销发行注册决定，停止发行 Ⅳ 证监会发现不符合法定条件或者法定程序，已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

2、保荐机构及保荐代表人承担保荐责任的时点是（）。（单选题）

A. 自证券审核通过之日起

B. 自证券发行之日起

C. 自向证监会提交保荐文件之日起

D. 自证券上市之日起

试题答案：C

3、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，股东大会就发行可转债作出的决定，至少包括（　　）。
Ⅰ．回售条款和赎回条款
Ⅱ．债券利率和债券期限
Ⅲ．募集资金用途
Ⅳ．还本付息的期限和方式
Ⅴ．转股价格的确定和修正（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：E

4、关于非上市公众公司申请定向发行行政许可的财务报告有效期，表述正确的是（）。（单选题）

A. 最近1期截止日后6个月内有效，最多延长1个月

B. 最近1期截止日后6个月内有效，最多延长2个月

C. 最近1期截止日后12个月内有效，最多延长1个月

D. 最近1期截止日后12个月内有效，最多延长2个月

试题答案：A

5、甲企业于2012年1月1日发行2000万美元债券，票面利率5％，为期3年，年初付息。2012年1月1日开始构建固定资产，2013年6月30日构建完毕。2012年1月1日汇率6．30，2012年12月31日汇率6．29，2013年1月1日汇率6．28，2013年6月30日汇率6．18，则以下说法正确的有()。 Ⅰ.2012年资本化金额638万元 Ⅱ.2012年资本化金额609万元 Ⅲ.2013年资本化金额110万元 Ⅳ.2013年资本化金额88万元（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

E. Ⅳ

试题答案：暂无答案