2023期货法律法规历年真题01-30

1、 期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于(　　)年。 （单选题）

A. 1

B. 3

C. 5

D. 10

试题答案：C

2、 银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（  ）批准。 （单选题）

A. 中国期货业协会

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 中国证监会

D. 期货交易所

试题答案：B

3、 期货公司( )负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查，并依法履行督促整改和报告职责。 （单选题）

A. 总经理

B. 董事长

C. 首席风险官

D. 理事长

试题答案：C

4、 期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的业务，称为重大业务。 （单选题）

A. 5％

B. 10％

C. 15％

D. 20％

试题答案：B

5、 关于保证期货合约履行责任的处理，下列说法中不正确的是（　　）。 （多选题）

A. 因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外

B. 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所应承担赔偿责任

C. 期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任

D. 期货公司执行期货交易所的合理的紧急措施造成客户损失的，期货公司应承担相应的赔偿责任

试题答案：B,D