2023证券市场法律法规真题模拟01-30

1、

证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取以下（  ）等行政监管措施。
Ⅰ.自律惩戒措施
Ⅱ.出具警示函的措施
Ⅲ.责令参加培训的措
Ⅳ.认定为不恰当人选的措施

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

试题答案：B

2、根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）。 Ⅰ.行业的虚假陈述 Ⅱ.自然人的虚假陈述 Ⅲ.法人的虚假陈述 Ⅳ.公司的虚假陈述（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

3、

证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（  ）。
①申请书
②公司基本情况申报表
③公司章程
④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

A. ①②④

B. ①③④

C. ①②③④

D. ①②③

试题答案：C

4、

金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值偏离度不得达到（  ）或以上。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

试题答案：A

5、

申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（  ）。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守
Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅳ

试题答案：A