2023期货法律法规历年真题03-19

1、 下列有关申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格必需具备的条件中，错误的是( )。 （单选题）

A. 具有本科以上学历

B. 履行职责所必需的经营管理能力

C. 良好的职业道德

D. 诚实守信的品质

试题答案：A

2、 客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（　　）。 （不定项题）

A. 上述保仓协议违反相关法律、法规规定

B. 保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由客户承担

C. 上述保仓协议不违反相关法律、法规规定

D. 保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货公司承担

试题答案：C,D

3、 2015年5月，王某在甲期货公司开户从事期货交易，并缴纳保证金15万元。由于期货行情不稳定，王某的账户发生亏损，账户实际可动用资金仅剩余9万元。2016年3月，王某持仓的浮动亏损超过规定幅度，于是甲期货公司要求王某按照期货经纪合同约定的时间追加保证金，并将追加保证金的通知送达王某手中，但是王某拒绝追加保证金。2016年5月，甲期货公司依照法律规定就王某未平仓的期货合约强行平仓，给王某造成损失。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，甲期货公司强行平仓造成的损失由( )承担。 （不定项题）

A. 王某

B. 甲期货公司

C. 王某和甲期货公司承担连带责任

D. 王某承担主要责任，甲期货公司承担补充责任

试题答案：A

4、 小王刚入职一家期货投资咨询机构，公司对刚入职的员工需要进行培训，对小王而言，其在工作中不能出现的行为有( )。 （不定项题）

A. 向客户提供专业服务时充分揭示期货风险

B. 代理客户从事期货交易

C. 为客户设计投资方案

D. 利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息

试题答案：B,D

5、 张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下认识，其中正确的是（　　）。 （不定项题）

A. 为和其他公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本

B. 本单位管理人员发出违法违规的指令的，应当予以抵制，并按程序向股东会报告

C. 客户有不合理的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益

D. 如果发现客户有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向公司报告，并注意防范投资者的信用风险

试题答案：C,D