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金融财会类 | 基金从业资格

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基金法律法规、职业道德与业务规范

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历年真题

2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-20

发布时间： 2023-03-20 05:00:34 发布人：
2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-20

1、

下列基金产品不适用简易注册程序的有（ ）。
Ⅰ.分级基金
Ⅱ.理财基金
Ⅲ.交易型指数基金及其联接基金
Ⅳ.合格境内机构投资者（QDII）基金

（单选题）

A. Ⅰ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

2、 在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防范机制的是()。 （单选题）

A. 设立风险信息反馈机制

B. 对已发生的风险事件进行自查和整改

C. 建立企业风险评估机构

D. 制定防范风险的奖惩制度

试题答案：B

3、 封闭式基金每( )公布资产净值。 （单选题）

A. 日

B. 周

C. 月

D. 季

试题答案：B

4、 (   )是指一国的证券投资基金组织在他国发售证券投资基金份额，并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。 （单选题）

A. 在岸基金

B. 离岸基金

C. 公募基金

D. 私募基金

试题答案：B

5、 基金管理人内部控制的原则包括()。
Ⅰ．有效性原则
Ⅱ．成本效益原则
Ⅲ．相互依赖原则
Ⅳ．健全性原则 （单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：A

原文链接：https://www.tiw.cn/zixun/1987474

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