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金融财会类 | 期货从业资格

历年真题

2023期货法律法规历年真题03-20

发布时间: 2023-03-20 05:01:23 发布人:
2023期货法律法规历年真题03-20

1、 期货公司(  )应当在公司总部的统一管理下对外提供期货投资咨询服务。 (单选题)

A. 财务部

B. 营业部

C. 监管部

D. 销售部

试题答案:B

2、 会员单位应当完善(  )机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。 (单选题)

A. 客户矛盾化解

B. 确保客户收益

C. 客户纠纷处理

D. 提高客户收益

试题答案:C

3、 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有(  )。 (多选题)

A. 制定期货从业人员资格标准和管理办法

B. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

C. 对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D. 开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

试题答案:A,B,C,D

4、 根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,风险承受能力等级为c3类的投资者可以购买或者接受( )风险等级的产品或服务。 (多选题)

A. R1

B. R2

C. R3

D. R4

试题答案:A,B,C

5、 以下情形中,构成操纵证券、期货交易罪的有(  )。 (多选题)

A. 编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息,扰乱证券、期货交易市场

B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

D. 单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量

试题答案:B,C,D

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