2023期货法律法规真题模拟03-21

1、

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。

A. 期货公司承担赔偿责任

B. 非受托人不承担责任

C. 客户承担部分责任

D. 非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任

试题答案：A

2、在我国，期货交易的结算，由（　）统一组织进行。（单选题）

A. 期货公司

B. 期货交易所

C. 中国证券登记结算公司

D. 中国期货业协会

试题答案：B

3、

下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有(    )。

A. 期货从业人员因工伤住院

B. 期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作

C. 期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作

D. 期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销

试题答案：B,C,D

4、

除下列（   ）情形外，全面结算会员期货公司不得划转非结算会员保证金。

A. 依据非结算会员的要求支付可用资金

B. 收取非结算会员应当交存的保证金

C. 收取非结算会员应当支付的手续费、税款及其他费用

D. 双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他情形

试题答案：A,B,C,D

5、期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施？（　　）（多选题）

A. 对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户

B. 高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求

C. 以个人名义为客户提供期货投资咨询服务

D. 未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

试题答案：A,B,C,D