2023证券市场法律法规历年真题03-21

1、下列关于上市公司信息披露的说法，错误的是()（单选题）

A. 上市公司董事、监事、高级管理人员应当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整

B. 上市公司监事会应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见

C. 上市公司董事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见

D. 上市公司监事会应当对公司定期报告签署书面确认意见

试题答案：D

2、基金销售机构应当建立完善的（）。 Ⅰ．基金份额持有人账户Ⅱ．资金账户管理制度 Ⅲ．基金份额持有人资金的存取程序Ⅳ．授权审批制度（单选题）

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

3、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。（单选题）

A. 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B. 可由财务负责人担任

C. 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D. 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

试题答案：C

4、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

B. 具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”

C. 在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

试题答案：D

5、发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，给予警告，并处以()的罚款。（单选题）

A. 10万元以上20万元以下

B. 20万元以上30万元以下

C. 30万元以上60万元以下

D. 20万元以上50万元以下

试题答案：C