2023基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题03-21

1、 证券投资基金依据法律形式进行的分类中，我国的证券投资基金主要是( )。 （单选题）

A. 公司型基金

B. 契约型基金

C. 开放式基金

D. 对冲基金

试题答案：B

2、 现代金融体系中的两大运作载体是()。 （单选题）

A. 金融服务机构和金融工具

B. 金融资产和金融工具

C. 金融市场和金融工具

D. 金融市场和金融服务机构

试题答案：D

3、 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于合格投资者的规定，下列说法正确的是()。 （单选题）

A. 依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划应当满足一定存续年限方可视为合格投资者

B. 企业年金基金应由特定的投资管理人管理方可视为合格投资者

C. 社会保障基金达到一定资产规模的投资组合方可视为合格投资者

D. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人的从业人员是合格投资者

试题答案：D

4、

基金经理甲因重病休假，公司委托未取得基金从业资格的乙暂时代替甲从事证券投资工作，乙将资金募集中投资于一种股票，基金到期为投资人取得了很高的投资回报，也为公司创造了良好的效益，以说法正确的是（  ）。

A. 公司的行为违反了专业审慎的基金职业道德

B. 公司的行为违反了忠诚尽职的基金职业道德

C. 公司让乙代替甲从事投资工作是正确的

D. 公司的行为违反了客户至上的基金职业道德

试题答案：A

5、 货币市场与股票市场的一个主要区别是( )。 （单选题）

A. 货币市场进入门槛很低

B. 货币市场进入门槛很高

C. 货币市场属于场外交易市场

D. 货币市场属于场内交易市场

试题答案：B