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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-21

发布时间: 2023-03-21 05:02:16 发布人:
2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-21

1、如果非公开募集基金的对象累计人数超过(),就构成了公开募集基金,应当按照公开募集基金接受监管。(单选题)

A. 50人

B. 200人

C. 100人

D. 500人

试题答案:B

2、

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,部分特定类型的投资者可以直接视为合格投资者而无需考察其资产状况。以下投资者中不属于此类投资者的是()。

(单选题)

A. 企业年金基金

B. 公募证券投资基金

C. 基金管理人的从业人员

D. 全国社保基金投资组合

试题答案:B

3、

债券基金主要以(    )为投资对象。

(单选题)

A. 股票

B. 债券

C. 货币市场工具

D. 其他证券投资基金

试题答案:B

4、

有权召集基金份额持有人大会的主体不包含(  )。

(单选题)

A. 基金托管人

B. 代表基金份额5%以上的持有人

C. 基金管理人

D. 基金份额持有人大会的日常机构

试题答案:B

5、

关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是(  )。

(单选题)

A. 遵守法律法规等行为规范

B. 熟悉法律法规等行为规范

C. 不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报

D. 负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报

试题答案:C

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