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金融财会类 | 基金从业资格

真题模拟

2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-21

发布时间: 2023-03-21 05:02:34 发布人:
2023基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟03-21

1、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的表述中不正确的是(  )。(单选题)

A. 基金管理人可以根据基金份额持有人基金份额的期限适用不同的赎回费率标准

B. 赎回费不得归入基金财产

C. 场内赎回为固定赎回费率

D. 前端收费方式下,基金管理人可以选择根据投资人申购金额分段设置申购费率

试题答案:B

2、

以下事项要求不是《证券投资基金法》规定的基金托管人须满足的条件的是()。

(单选题)

A. 设有专门的托管部门

B. 有50人以上的从业人员

C. 有安全高效的清算、交割系统

D. 有符合要求的营业场所

试题答案:B

3、基金募集期间的三大信息披露文件不包括(  )。(单选题)

A. 基金合同

B. 基金招募说明书

C. 基金份额上市交易公告书

D. 基金托管协议

试题答案:C

4、下列关于基金销售业务信息管理平台的表述,不正确的是(  )。(单选题)

A. 信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则

B. 后台管理系统直接面对基金投资人

C. 自助式前台系统应当对基金投资人自助服务的操作具有核实身份的功能

D. 后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用

试题答案:B

5、以储蓄交易为主,希望可以使财富增值,风险承受能力相对较低,需要别人重视理解和同情。这种属于()类型的客户?(单选题)

A. 寻求认同的客户

B. 依赖性重的客户

C. 害怕落伍的客户

D. 偏交易型的客户

试题答案:D

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