2023期货法律法规真题模拟03-21

1、期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者（）的原则。（单选题）

A. 投资决策自主、投资风险自担

B. 投资决策自主，投资风险共担

C. 自由交易，投资风险自担

D. 自由交易，投资风险共担

试题答案：A

2、证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时（）（单选题）

A. 指拨专用营运资金五千万

B. 实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数

C. 不得经营期货自营业务

D. 以上皆是

试题答案：D

3、

期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向(     )报告。

A. 期货交易所

B. 中国证监会

C. 所在公司住所地证监会派出机构

D. 中国期货业协会

试题答案：D

4、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，期货市场的居间人（　　）。[2012年6月真题]（多选题）

A. 可以是公民，也可以是法人

B. 只能受期货公司的委托

C. 可以接受期货公司支付的报酬

D. 独立承担基于居间关系所产生的民事责任

试题答案：A,C,D

5、中国证监会派出机构应当对期货公司风险监管指标的计算过程及计算结果的（　　）进行定期或者不定期检查。（多选题）

A. 真实性

B. 可行性

C. 准确性

D. 完整性

试题答案：A,C,D