1、在决定资产配置过程中,资产管理人必须受制于投资者的(),在此基础上,结合自身对资本市场的认识,作出高效的资产分配决策。(单选题)
A. 财务信息
B. 资产负债状况
C. 风险承受能力
D. 投资意识
试题答案:B
2、下列关于公开发行证券的说法中错误的是()。(单选题)
A. 申请文件置备于指定场所供公众查阅
B. 改变招股说明书所列资金用途必须经股东大会作出决议
C. 股票依法发行后发行人经营与收益的变化由发行人自行负责
D. 公开发行公司债券筹集的资金可以用于弥补亏损和非生产性支出
试题答案:D
3、优先股票的"优先"主要体现在()。 Ⅰ.对企业经营参与权的优先 Ⅱ.认购新发行股票的优先 Ⅲ.剩余资产分配优先 Ⅳ.股息分派优先(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
试题答案:D
4、中国证券业协会接受( )的业务指导、监督管理。[2017年6月真题]
Ⅰ.证监会
Ⅱ.民政部
Ⅲ.工商行政管理总局
Ⅳ.人民银行(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案:B
5、下面关于司转换债券的阐述,正确的是()。(不定项题)
A. 在发行时,应在发行条款中规定转换期限和转换价格
B. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
C. 可转换债券在转换前是公司债券形式,转换后相当于增发了股票
D. 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行
试题答案:A,B,C,D
2024金融市场基础知识真题模拟03-28
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