1、以下关于证券投资基金分类的意义的说法不正确的是()(单选题)
A. 有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握,有助于投资者做出正确的投资选择与比较
B. 对基金研究评价机构而言,基金的分类则是进行基金评级的基础
C. 对监管部门而言,明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D. 以上说法都不对
试题答案:D
2、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的(),远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的()。(单选题)
A. 20%;200%
B. 20%;100%
C. 50%;200%
D. 10%;100%
试题答案:A
3、
下列不属于合规风险的是()。
(单选题)A. 市场波动风险
B. 反洗钱风险
C. 投资合规风险
D. 销售合规风险
试题答案:A
4、
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到( )人以上。
(单选题)A. 50
B. 200
C. 100
D. 300
试题答案:B
5、
各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时,需报送的基本信息不包括( )。
(单选题)A. 公司内部控制制度
B. 高级管理人员的基本信息
C. 公司章程或者合伙协议
D. 主要股东或者合伙人名单
试题答案:A
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