2024期货法律法规历年真题01-16

1、 期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的，应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内，向住所地中国证监会派出机构备案，并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。 （单选题）

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

试题答案：B

2、 期货公司的下列行为中，不会被责令改正的是(　　)。 （单选题）

A. 接受不符合规定条件的单位或者个人委托的

B. 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的

C. 不进行混码交易的

D. 不按照规定提取、管理和使用风险准备金的

试题答案：C

3、 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有( )。 （多选题）

A. 制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

B. 监督检查期货交易的信息公开情况

C. 制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

D. 对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

试题答案：A,B,C,D

4、 在期货交易中，关于买方客户对货物质量、数量的异议权，下列说法正确的是(　　)。 （多选题）

A. 买方客户应当在期货交易所交易规则规定的期限内提出异议

B. 买方客户应当在期货经纪合同规定的期限内行使异议权

C. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为无异议

D. 买方客户未在规定的期限内行使异议权的，应视为有异议

试题答案：A,C

5、 期货公司应当建立健全（　　）制度，严格落实投资者适当性制度。 （不定项题）

A. 控制

B. 内控

C. 规范

D. 合规

试题答案：B,D