1、 期货公司应当( )向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。 (单选题)
A. 每日
B. 每周
C. 每月
D.
每季
试题答案:A
2、 期货公司首席风险官向( )负责。 (单选题)
A. 中国期货业协会
B. 期货交易所
C. 期货公司监事会
D. 期货公司董事会
试题答案:D
3、 期货公司应当按照规定的内容与格式要求,于月度结束后( )个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。 (单选题)
A. 3
B. 5
C. 7
D.
10
试题答案:C
4、 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定的,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。 (多选题)
A. 可免于纪律惩戒
B. 中国期货业协会予以公开谴责
C. 由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D. 中国证监会予以警告
试题答案:A,C
5、 期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 (多选题)
A. 期货公司总经理
B. 期货公司董事会
C. 期货交易所
D. 期货公司住所地中国证监会派出机构
试题答案:A,B,D
2024期货法律法规历年真题04-18
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