2024期货法律法规历年真题03-24

1、 下列关于期货公司提供研究分析服务的说法，正确的是（  ）。 （单选题）

A. 期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

B. 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制

C. 期货公司应当优先服务高净值的委托客户

D. 期货公司应当采取有效措施，促进研究分析人员以及公司内部其他人员共享研究报告、资讯信息

试题答案：B

2、 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的制定宗旨包括（  ）。 （多选题）

A. 促进期货公司依法稳健经营

B. 维护期货投资者合法权益

C. 加强期货公司内部控制和风险管理

D. 完善期货公司治理结构

试题答案：A,B,C,D

3、 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（　　）。 （多选题）

A. 风险监管指标汇总表

B. 净资本计算表

C. 客户权益变动表

D. 客户分离资产报表

试题答案：A,B,C,D

4、 会员制期货交易所会员大会行使的职权包括( )。 （多选题）

A. 审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

B. 审议批准理事会和总经理的工作报告

C. 决定增加或者减少期货交易所注册资本

D. 决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项

试题答案：A,B,C,D

5、 期货公司违反投资者适当性制度要求的，( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。 （多选题）

A. 中国金融期货交易所

B. 中国期货业协会

C. 证券交易所

D. 所在地纪检委

试题答案：A,B