2024期货法律法规历年真题03-25

1、 从事期货交易活动，应当遵循( )的原则。 （单选题）

A. 公开、公平、公正、公信

B. 公开、公平、公正、诚实信用

C. 公开、公平、公正、自愿

D. 公开、公平、公正、公序良俗

试题答案：B

2、 中国证监会( )中国期货业协会从业人员的自律管理活动。 （单选题）

A. 审查和监督

B. 指导和审查

C. 指导和监督

D. 管理和监督

试题答案：C

3、 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当(　　)。 （不定项题）

A. 将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库

B. 要求其所在机构在指定媒体上发出公告

C. 按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示

D. 向中国证监会报告

试题答案：A,C,D

4、 A证券公司2015年1月1日的净资本金为10个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的50％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的12％。3月1日增资扩股后净资本达到15个亿，流动资产余额是流动负债余额的1．2倍，净资本是净资产的80％，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的14％。2015年7月1日，A证券公司申请介绍业务资格未获通过，A证券公司不通过的原因是( )。 （不定项题）

A. 申请日前6个月，净资本不应低于15亿元

B. 申请日前6个月，流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％

C. 申请日前6个月，净资本不低于净资产的70％

D. 申请日前6个月，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％(证券公司发债提供的及担保除外)

试题答案：B,C,D

5、 上海一家期货公司的监事钱某因涉嫌重大违法违规被批准逮捕。对于钱某被捕，下列说法正确的是（  ）。 （不定项题）

A. 期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告

B. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告

C. 期货公司应当立即向期货交易所报告

D. 期货公司应当立即向中国期货业协会报告

试题答案：A,B