1、
证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列( )内容进行审查。
①委托人身份
②委托内容
③委托卖出的实际证券数量
④委托买入的实际证券数量
A. ①②③
B. ①②④
C. ②③④
D. ①③④
试题答案:A
2、上市公司及其()或者其他关联人单独或者合谋,利用信息优势,操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的,应予立案追诉。 Ⅰ.高级管理人员Ⅱ.实际控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股东(单选题)
A. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C. Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
试题答案:D
3、
SPV是对( )的简称。
(单选题)A. 发起人
B. 承销商
C. 受托人
D. 特殊目的机构
试题答案:D
4、对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,资金投资面临着( )与( )。(单选题)
A. 市场风险;合规风险
B. 外部风险;内部风险
C. 系统风险;非系统风险
D. 市场风险;政策风险
试题答案:B
5、根据委托订单的数量,委托指令分为()。(单选题)
A. 整数委托和零数委托
B. 买进委托和卖出委托
C. 市价委托和限价委托
D. 当日委托和当周委托
试题答案:A
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