2024基金法律法规、职业道德与业务规范真题模拟04-12

1、一般基金的份额登记时间是（）。（单选题）

A. T日

B. T+1日

C. T+2日

D. T+3日

试题答案：B

2、下列关于基金从业人员职业技能的重要性，说法不正确的是（　　）。（单选题）

A. 基金经理运作基金的能力，往往直接关系到客户的收益

B. 负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平，往往决定了能否及时发现并制止违法违规行为

C. 基金销售人员的专业知识如何，往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者

D. 为了锻炼自己的能力，基金从业人员可以从事自己从未接触的领域

试题答案：D

3、按照交易工具的期限对金融市场进行分类，可以分为（　　）。（单选题）

A. 现货市场和期货市场

B. 票据市场和证券市场

C. 货币市场和资本市场

D. 票据承兑市场和贴现市场

试题答案：C

4、下列关于“诚实守信”要求的描述，正确的是（　　）。（单选题）

A. 从业人员要无条件地为企业保守秘密

B. 遵守劳动合同与否，要视具体情况而定

C. 说老实话、办老实事，不弄虚作假，表里如一，讲信用、守诺言，做到言而有信

D. 工作既要出工，也要出力

试题答案：C

5、下列关于证券交易所的说法，错误的是（　　）。（单选题）

A. 是实行自律管理的法人

B. 享有交易所业务规则制定权

C. 负责对基金在场内场外的投资交易活动进行监管

D. 设有基金交易监控系统，重点监控涉嫌违法违规的交易行为

试题答案：C