1、
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》,投资经理应当依法取得从业资格,具有( )以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
(单选题)A. 2年
B. 5年
C. 4年
D. 3年
试题答案:D
2、在我国,期货交易的结算,由()统一组织进行。(单选题)
A. 期货公司
B. 期货交易所
C. 中国证券登记结算公司
D. 中国期货业协会
试题答案:B
3、《期货公司风险监管指标管理办法》所称的重大业务,是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。(单选题)
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
试题答案:B
4、首席风险官应当向期货公司( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。[2015年5月真题](多选题)
A. 总经理
B. 董事会
C. 独立董事
D. 住所地中国证监会派出机构
试题答案:A,B,D
5、中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施,对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查?()(多选题)
A. 查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B. 询问期货公司及其营业部的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C. 查询期货公司及其营业部的期货保证金账户
D. 检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统
试题答案:A,B,C,D
2024期货法律法规真题模拟04-18
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