2024投资银行业务（保荐代表人）真题模拟04-15

1、证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）（单选题）

A. 招股说明书摘要

B. 招股说明书（申报稿）

C. 发行保荐书

D. 债券募集说明书

试题答案：B

2、下列()不得兼任监事。 Ⅰ 副经理 Ⅱ 董事 Ⅲ 经理 Ⅳ 财务负责人 Ⅴ 普通职工（单选题）

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案

3、下列关于金融期货和金融期权的说法正确的是()。 Ⅰ 只有金融期货期权，没有金融期权期货 Ⅱ 金融期权的买方只有权利没有义务，期权的卖方只有义务没有权利 Ⅲ 金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的，金融期权的买方收益是无限的 Ⅳ 金融期货交易双方都需要缴纳保证金，但金融期权的买方不需要缴纳保证金（单选题）

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

4、以下关于创业板上市公司非关联交易信息披露的说法，符合相关规定的有()。 Ⅰ 出售股权，交易标的最近1个会计年度的净利润为5000万元，占上市公司最近1个会计年度净利润的8％，该项交易无须披露 Ⅱ 债务重组，交易产生利润为2500万元，占上市公司最近1个会计年度净利润的55％，该项交易除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议 Ⅲ 签订委托经营合同，交易的成交金额为25000万元，占上市公司最近1期经审计净资产的60％，该项交易除应当及时披露外，还应当提交股东大会审议 Ⅳ 收购资产，交易标的在最近1个会计年度的营业收入为900万元，占上市公司最近1个会计年度营业收入的12％以上，该项交易应当及时披露（单选题）

A. Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

试题答案：暂无答案

5、信用评级报告的主要事项包括()。 Ⅰ 信用评级结论及标识所代表的涵义 Ⅱ 提供担保的，应对比说明有无担保的情况下评级结论的差异 Ⅲ 评级报告揭示的主要风险 Ⅳ 跟踪评级的有关安排 Ⅴ 投资价值说明（单选题）

A. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

试题答案：暂无答案