移动端

  • 题王微信公众号

    题王微信公众号

    微信搜“题王网”真题密题、最新资讯、考试攻略、轻松拿下考试

多选题

证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。

发布日期:2020-10-16

证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。
A

替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜

B

委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

C

接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动

D

为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

题王网让考试变得更简单

扫码关注题王,更多免费功能准备上线!

此试题出现在

CMS专题

CMS专题

去刷题
热门试题热门资讯 相关试题

暂无相关推荐~

取得证券经纪人证书后,证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书,明示其与证券公司的委托代理关系,并在委托合同约定的()从事客户招揽...

因为一方当事人的过错,导致租船合同不能履行时,为了保护租船经纪人的利益,应当在合同中载明如何处理租船经纪人的佣金问题。94年金康合同范本规定,在这种情况下由过错...

证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业,不得有下列行为()。

证券公司应当在与证券经纪人签订()合同前,对其资格条件进行严格审查。

金融市场人员在使用经纪服务时应接受独立经纪人提供的报价、()服务,不得要求经纪人提供营业范围之外的服务,不得以明示或暗示的方式,要求经纪人提供违反其保密义务的信...

金融市场人员在使用经纪服务时应接受独立经纪人提供的报价、()服务,不得要求经纪人提供营业范围之外的服务,不得以明示或暗示的方式,要求经纪人提供违反其保密义务的信...

()是佣金经纪人的经纪人。

()是佣金经纪人的经纪人。

佣金经纪人不属于任何会员行号,而仅以个人名义在交易厅取得席位,是我们通常所说的自由经纪人,这类经纪人在美国最为流行。

佣金经纪人不属于任何会员行号,而仅以个人名义在交易厅取得席位,是我们通常所说的自由经纪人,这类经纪人在美国最为流行。