1、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。(单选题)
A. 公平
B. 公正
C. 公开
D. 同股同价
试题答案:C
2、在证券自营业务中,不得()。 Ⅰ.将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作 Ⅱ.以他人名义开立自营账户 Ⅲ.使用非自营席位从事证券自营业务 Ⅳ.超比例持仓或操纵市场(单选题)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
试题答案:C
3、证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的。责令改正,没收违法所得,并处以()的罚款,可以暂停或者撤销相关业务许可。(单选题)
A. 5万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. 5万元以上20万元以下
D. 5万元以上30万元以下
试题答案:C
4、签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。(单选题)
A. 依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B. 持有公司股份最多的前10名股东的名单
C. 公司的实际控制人
D. 高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
试题答案:A
5、公司合并的种类包括()。 Ⅰ.吸收合并Ⅱ.新设合并 Ⅲ.派生合并Ⅳ.创设合并(单选题)
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
试题答案:C
2024证券市场法律法规历年真题04-18
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