投资银行业务(保荐代表人)
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根据《公司债券发行与交易管理办法》,下列属于合格投资者的是( )。
Ⅰ 理财产品
Ⅱ 个人投资者
Ⅲ 社保基金
Ⅳ 净资产为300万的企业
(单选题)
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ
试题答案:A
2、 某投资者有资金10万元,准备投资于3年期的金融工具,若投资年利率为8%,若用单利计算,则其投资的未来值为( )万元;若用复利计算,则其投资的未来值为( )万元。 (单选题)
A. 12.4;12.6
B. 11.4;13.2
C. 14.1;15.2
D. 16.5;17.8
试题答案:A
3、 资产评估师为上市公司重大资产重组出具评估报告时,下列说法不正确的有( )。 (单选题)
A. 资产评估师应关注相关审计报告的审计意见,当审计意见为否定意见或无法表示意见时,注册资产评估师应当在评估报告中对相关事项及评估处理方式进行披露
B. 对上市公司购买拥有矿业公司的股权,如果矿业权处置价款已确定,披露是否存在未付的款项并已足额记为负债
C. 对矿业采矿权进行评估时需要对矿产资源储量进行核实并评审备案
D. 资产评估时应关注相关审计报告的审计意见,当审计意见为否定意见或无法表示意见时,注册资产评估师不应当出具资产评估报告
试题答案:D
4、 某公司拟在中小板首次公开发行股票并上市,公开发行前的股本是4亿,行业市盈率是25倍,发行前控股股东持股比例为75%,准备发行后降到60%,发行前一年的净利润是2亿元。则本次发行募集资金为( )亿元。 (单选题)
A. 5
B. 10
C. 12.5
D. 8
试题答案:B
5、
属于企业建立与实施有效内部控制应包括的要素是( )。
Ⅰ 组织架构
Ⅱ 风险评估
Ⅲ 信息与沟通
Ⅳ 全面预算管理
(单选题)
A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B. Ⅱ Ⅲ
C. Ⅰ Ⅱ
D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ
试题答案:B
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