2020证券从业资格证《投资银行业务（保荐代表人）》历年真题11-30

1、 保荐机构及保荐代表人履行保荐职责可以对发行人行使的权利包括（  ）。
Ⅰ 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅
Ⅱ 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
Ⅲ 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
Ⅳ 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明 （单选题）

A. Ⅱ Ⅲ

B. Ⅰ Ⅱ

C. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

试题答案：D

2、 要约收购中，以下关于被收购方董事会的行为的说法正确的有（　　）。
Ⅰ．被收购公司董事会应当对收购人的主体资格、资信情况及收购意图进行调查，对要约条件进行分析，对股东是否接受要约提出建议
Ⅱ．收购人作出提示性公告后至要约收购完成前，经股东大会批准，被收购公司董事会对外投资一项与生产经营直接相关的盈利项目
Ⅲ．在要约收购期问，被收购公司董事辞职
Ⅳ．被收购公司董事会利用公司资源向收购人提供财务资助 （单选题）

A. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

B. Ⅰ．Ⅱ

C. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

D. Ⅱ、．Ⅲ、Ⅳ

试题答案：B

3、 甲上市公司2009年7月1日向其50名高管每人授予1000份认股权证，该认股权证将于2013年末期满时行权，行权时高管将以3元每股购入该公司股票，该认股权证在授予日的公允价值为5元。2009年和2010年12月31日，该公司股票公允价值均为6元每股，2011年和2012年12月31日该公司股票公允价值均为8元每股，股票面值为1元。2013年12月31日该公司股票公允价值为10元每股。假定预计10％的高管会离职，甲公司因该项股份支付应计人2009年管理费用的金额为（　　）。 （单选题）

A. 15000元

B. 25000元

C. 30000元

D. 45000元

试题答案：B

4、 以下关于证券公司次级债的说法正确的有（  ）。
Ⅰ 证券公司次级债券可由具备承销业务资格的其他证券公司承销，也可由证券公司自行销
Ⅱ 证券公司申请发行次级债券由中国证监会批准，发行次级债务由中国证监会派出机构批准
Ⅲ 证券公司次级债券经批准后，可分期发行，分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，首期发行额应不低于拟发行总额的50％
Ⅳ 证券公司次级债券分期发行的，首期发行后，剩余债券应自首期发行完毕之日起24个月内完成发行 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ

B. Ⅰ Ⅲ

C. Ⅲ Ⅳ

D. Ⅱ Ⅳ

试题答案：A

5、 下列属于工作底稿内容的有（  ）。
Ⅰ 保荐机构对发行人客户、供应商、工商等部门进行相关访谈的访谈记录
Ⅱ 保荐代表人为保荐项目建立的尽职调查日志
Ⅲ 保荐机构尽职调查过程中获取的资料
Ⅳ 发行过程中的询价记录 （单选题）

A. Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B. Ⅰ Ⅱ Ⅳ

C. Ⅱ Ⅲ Ⅳ

D. Ⅰ Ⅱ Ⅲ

试题答案：A