2020证券从业资格证《证券市场法律法规》历年真题12-03

1、下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（）。Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款（单选题）

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅳ

试题答案：B

2、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票为（）。（单选题）

A. 不记名股票

B. 记名股票

C. 无记名股票

D. 记名股票和无记名股票均可

试题答案：B

3、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（）。 Ⅰ．自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ．具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 Ⅲ．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ．国务院证券监督管理机构规定的其他条件（单选题）

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

试题答案：C

4、下列选项中，说法正确的是（）。（单选题）

A. 董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席

B. 设立期货公司的注册资本应当是实缴资本

C. 任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

D. 设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本可以是认缴的资本

试题答案：B

5、证监会任命并购重组委委员的程序不包括（ ）。（单选题）

A. 社会公示

B. 执行情况的核查

C. 持股比例的审查

D. 差额遴选

试题答案：C