多选题
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
发布日期：2020-04-13
未按规定履行职责
违规兼职或者未按规定报告兼职情况
未按规定参加业务培训
未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
试题解析
履行职责
名 称： 农村基层干部廉洁履行职责若干规定（试行）学习辅导讲座（中央党校教授音像光盘解读）作 者： 中共中央党校马克思主义理论教研部研究室主任、教授 陈冬生单 位： 套类 别： 党群 纪委— 音像出版单位： 国家行政学院音像出版社其它介绍： 2011年7月/2张VCD/时长120分钟定 价： 200元
- 中文名
- 履行职责
- 出版单位
- 国家行政学院音像出版社
- 类 别
- 党群 纪委— 音像
- 定 价
- 200元
兼职
兼职是一个汉语词语，拼音是jiān zhí，英文为part time job/work。指职工或学生在本职工作之外兼任其他工作职务，也被称作为第二职业或者是副业。各国法律一般并不禁止职工或学生兼职，但有的情况下，企业、单位并不特别赞成本企业单位职工兼职。职工个人是否兼职，要看各种情况而定。中国有关劳动法规规定：科学研究、教学、医疗、工农业生产等单位，根据工作需要，可以临时聘请中、高级科学技术人员担任顾问或承担讲课、讲学、科研、设计等兼职任务。兼职人员根据自己完成的工作量和工作成绩取得一定报酬。此外，中国还有一些兼职是不另取报酬的。如科技人员兼任学术团体领导职务，学生兼职期间如果和自己在学校的学业和学习发生冲突时，还是要以完成学业为主。
- 中文名
- 兼职
- 别名
- 第二职业/副业
- 分类
- 网络兼职
- 拼音
- jiān zhí
- 外文名
- part time job/work
- 性质
- 利用业余时间从事
- 代表
- 电脑
情况
情况是一个名词，读音为qíng kuàng，是指情形，情景。出自《堕及妻赵氏墓志》。情况也有指事情的来龙去脉等意思。
- 中文名
- 情况
- 拼音
- qíng kuàng
- 注音
- ㄑㄧㄥˊ ㄎㄨㄤˋ
- 外文名
- Condition
- 释义
- 情形，情景
- 出处
- 《堕及妻赵氏墓志》
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期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函?（）
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。（）
中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明；有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）
首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果首席风险官（），中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话，出具警示函等监管措施。
按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，当出现下列哪些情形时，期货公司应当向中国证监会派出机构履行报告义务？（）
期货公司申请设立营业部，不须向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料是()。
商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并...
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。()
证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在10个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。()
期货公司（）限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。