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单选题

下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是(  )。

发布日期:2021-05-04

下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是(  )。
A

证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理

B

债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责,禁止岗位兼任或者混合操作

C

证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控

D

证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节

试题解析

债券交易

债券交易是指所有转让、买卖已发行债券的行为。债券交易市场则是指已发行债券买卖、转让、流通的场所,债券交易市场又称为债券二级市场或流通市场。

中文名
债券交易
定义
所有转让、买卖已发行债券的行为

部门

部门,汉语词语,拼音读bù mén,指的是一个组织的机构。

中文名
部门
拼音
bù mén
释义2
组成某一
外文名
department branch
释义1
统一体下设的
举例
公司部门、国家部门

团队

团队(Team)是由基层和管理层人员组成的一个共同体,它合理利用每一个成员的知识和技能协同工作,解决问题,达到共同的目标。团队的构成要素总结为5P,分别为目标、人、定位、权限、计划。团队和群体有着根本性的一些区别,群体可以向团队过渡。一般根据团队存在的目的和拥有自主权的大小将团队分为五种类型:问题解决型团队、自我管理型团队、多功能型团队、共同目标型团队、正面默契型团队。

中文名
团队
作用
解决问题
适用
企业或群体
外文名
Team
目的
达到共同的目标

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