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单选题

私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列()违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施,未对基金进行评级,或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料

发布日期:2020-10-16

私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列()违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直...
A

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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私募基金管理人等相关机构及其从业人员有向非合格投资者募资或者变相公募违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给...

私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列()违规情形的,责令改正,给予警告并处三万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告并处三万元以下罚...

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向()报告。

根据投资管理人的从业人员竞业禁止原则,投资管理人的董事、监事、经理和其他从业人员不得担任()的任何职务。

私募基金管理人应当()。 Ⅰ.牢固树立合法合规经营的理念 Ⅱ.管理人及其从业人员诚实守信、勤勉尽责、恪尽职守 Ⅲ.牢固树立风险控制优先的意识 Ⅳ.培养从业人员的...

从业人员在作业过程中,单位有关管理人员强迫从业人员进行冒险作业,从业人员应边作业边向单位有关负责人报告。

符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员,并通过()考试的可以申请认定基金从业资格。

机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处...

基金管理人的从业人员不包括基金管理人的()

基金管理人及其从业人员的执业禁止行为不包括下面的()。