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单选题

证券投资咨询人员违反(  )的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以下罚款。①同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度,为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的③以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的④就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议不一致的;就同一问题向社会公众和其自营部门提供的咨询意见不一致,为自营业务获利的需要误导社会公众的

发布日期:2021-11-22

证券投资咨询人员违反(  )的,由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元...
A

①②③

B

①②④

C

①③④

D

①②③④

试题解析

咨询人员

咨询人员,是指企业、机构或个人聘用,提供业务、法律、财务等咨询服务的专业人员。

中文名
咨询人员
定义
企业、机构或个人聘用,提供业务、法律、财务等咨询服务的专业人员。

违反

违反,是汉语词语,拼音是wéi fǎn,意思是指行为或思想意识不符合制度、规律、法律等的要求。现比喻人或事物不正当或错误。违反一般为中性词,是人们依照相关依据所作的判断。

中文名
违反
拼音
wéi fǎn
词性
中性词
外文名
violation
近义词
违背

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